鞍山银行违规被罚149.8万元 未按规定识别客户身份等

　　中国经济网北京1月4日讯 中国人民银行沈阳分行网站克日发布的鞍山市中心支行行政赏罚信息公示表（鞍银罚决字〔2022〕年第5号、6号、7号）表现，鞍山银行股份有限公司未严酷落实小我私人账户实名制、未实时对存在可疑买卖营业的账户采纳停息非柜面营业法子、未成立接洽电话号码与身份证件号码逐一对应相关、为注册地和策划地均在异地的企业治理开户营业未对法定代表人可能认真人举办面签并留存视频、音频资料等、存案类单元银行结算账户开户未向人民银行存案2户、超期向人民银行存案1户、未按划定辨认客户身份、未按划定开展客户风险品级分别、调解和考核事变、未按划定开展一连的客户身份辨认、未按划定对高风险客户采纳强化辨认法子。 

　　中国人民银行鞍山市中心支行对鞍山银行股份有限公司给以告诫，并处以149.8万元罚款。 

　　郭晓秋（时任分担运营打点部的投资总监）对鞍山银行股份有限公司以下违法违规举动负有直接责任：未实时对存在可疑买卖营业的账户采纳停息非柜面营业法子、未成立接洽电话号码与身份证件号码逐一对应相关、为注册地和策划地均在异地的企业治理开户营业未对法定代表人可能认真人举办面签并留存视频、音频资料的违法举动。中国人民银行鞍山市中心支行对郭晓秋处以5万元罚款。 

　　张诚（时任反洗钱事变率领小组组长）对鞍山银行股份有限公司以下违法违规举动负有直接责任：未按划定辨认客户身份，未按划定开展客户风险品级分别、调解和考核事变，未按划定开展一连的客户身份辨认，未按划定对高风险客户采纳强化辨认法子。中国人民银行鞍山市中心支行对张诚处以5.89万元罚款。 

　　以下为原文：