营业利润降近八成，这家新三板券商缘何再收警示函？

　　2022年，粤开证券母公司实现业务总收入8.18亿元，同比降落25.19%；业务利润为6014.77万元，同比降落78.50%

　　《投资时报》研究员 章帆

　　券商的合规题目一向是禁锢的重点之一，粤开证券股份有限公司（下称粤开证券，830899.NQ）近期便因内控合规打点题目被禁锢层出具警示函。

　　据粤开证券通告，2月22日，因公司合规问责、金融产物代销及分支机构认真人等要害岗亭打点机制不完美，广东证监局抉择对该公司采纳出具警示函的行政禁锢法子。

　　而在客岁11月28日，粤开证券杭州分公司及金华双龙南街证券业务部也曾因从业职员违规而被浙江证监局采纳禁锢法子。

　　除频仍受罚外，2022年，粤开证券的业务收入和业务利润也呈现了差异水平的下滑。

　　粤开证券2022年度未经审计的财报表现，该公司（母公司）2022年实现业务总收入8.18亿元，同比降落25.19%；业务利润为6014.77万元，同比降落78.50%。

　　《投资时报》研究员就频仍受罚、营收下滑等题目向粤开证券发送了雷同函，制止发稿未收到回覆。

　　收到警示函

　　粤开证券2月24日宣布通告称，公司于2月22日收到中国证监会广东禁锢局行政禁锢法子抉择书，指出该公司存在三大题目。

　　一是公司内部合规搜查发明部门不具有基金从业资格的营销职员、中靠山职员参加基金贩卖勾当题目，未凭证内部划定开展合规问责，且个体分支机构中靠山职员仍有参加基金贩卖题目。

　　二是基金贩卖相干部分的合规风控职员不具有基金从业资格。

　　三是恒久未发明广西分公司原认真人郭某任职时代在其他营利性机构兼职，且发明相干题目后未凭证内部划定开展合规问责，分支机构未实时向属地证监局陈诉。

　　广东证监局抉择对粤开证券采纳出具警示函的行政禁锢法子。

　　粤开证券在通告中暗示，该赏罚不会对该公司策划、财政方面发生重大倒霉影响，亦不存在因本次赏罚/处理赏罚而被终止挂牌、被调解至基本层的风险。

　　“针对上述变乱，公司引觉得戒，对存在的题目举办整改，凭证禁锢机构的要求严酷落拭魅整改法子，完美合规问责和金融产物代销机制，增强分支机构认真人等要害岗亭职员打点，进一步增强内部管控，切实晋升合规打点程度。”粤开公司称。

　　在2022年11月28日，粤开证券旗下分支机构一ㄕ到中国证监会浙江禁锢局的行政禁锢法子抉择书。

　　据悉，因存在不具备证券从业资格职员违规参加客户营销的环境，浙江证监局抉择对粤开证券杭州分公司采纳禁锢发言的监视打点法子；因员工在从业时代，存在擅自违规为客户的融资勾当提供中介、包管可能其他便利的举动，浙江证监局对粤开证券金华双龙南街证券业务部采纳出具警示函的监视打点法子，并计入证券期货市场诚信档案数据库。

　　业务利润降近八成

　　粤开证券交出的2022年业绩答卷亦不尽如人意。

　　据粤开证券2022年度财政报表披露，2022年该公司（母公司）实现业务总收入8.18亿元，同比降落25.19%；业务利润为6014.77万元，同比降落78.50%。

　　细分来看，在粤开证券2022年业务总收入中，投资收益为6422.44万元，同比降落70.25%；公允代价变换收益为-1439.04万元，同比降落127.79%；利钱净收入为3.15亿元，同比增3.15%；手续费及佣金净收入为4.18亿元，同比降落17.62%。

　　个中，经纪营业手续费净收入为3.21亿元，同比降落16.04%；投资银行营业手续费净收入为8545.44万元，同比增进17.53%；资产打点营业手续费净收入为718.28万元，同比降落57.02%。

　　不外，固然业务总收入和业务利润降落，可是净利润却同比增进78.08%至9454.14万元。首要得益于下跌的业务外支出，该项目由2021年度的2.07亿元降至2022年度的-6353.16万元。

　　《投资时报》研究员留意到，粤开证券2021年红利状况已不甚乐观。2021年年报表现，该公司昔时归并净利润为1.06亿元，同比降落30.55%；母公司净利润为0.53亿元，同比降61.66%。

　　粤开证券（母公司）2022年手续费及佣金净收入明细