西部证券多名投行高管接连离任，去年研究所、投行业务屡收罚单
蓝鲸消息记者存眷到，近期，西部证券（002673.SZ）多位投行高管接连离任，包罗公司副总司理范江峰，债务融资总部原联席认真人周华，债务融资总部原联席认真人、董事总司理滕志远等。周华及滕志远均是西部证券投行债券营业的主干成员。
客岁，西部证券曾因投行营业被罚，范江峰作为分担投行营业的高管对相干违规举动负有直接打点责任。
连年来，西部证券一连发力财产打点营业，此前调解了公司部门部分配置及职责，设立财产运营打点部，突出财产打点营业的重要职位。记者发明，近期，该公司又释出最新举措，审议通过2024-2026年业务网点筹划方案的提案，一边增设业务网点，或按照营业成长必要将现有业务部进级为分公司；另一边，对持续三年吃亏且扭亏无望的分支机构等，评估后举办撤并，实时止损。
人事务换频仍，高管接连离任
4月17日，西部证券宣布通告称，范江峰因事变缘故起因申请辞去公司副总司理职务，告退后将不再接受公司任何职务。
图片来历：西部证券通告截图
果真经历表现，范江峰是西部证券“宿将”，效力20余年，于2019年3月起任西部证券副总司理。历任陕西证券西安长安路业务部副总司理，营管部副总司理，铜川业务部总司理，西部证券铜川业务部总司理，西安莲湖路第二业务部总司理，西安西五路业务部总司理，合规打点部副总司理(主持部分事变)，合规打点部总司理，首席风险官兼风险打点部总司理，首席风险官，工会主席。
需存眷的是，近期，西部证券人事务换几回。业内动静称，上个月，西部证券债务融资总部联席认真人周华已经离任；债务融资总部原联席认真人、董事总司理滕志远辞任，已入职安泰名誉评级有限责任公司，任营业副总裁。两人均是西部证券投行债券营业的主干成员。
客岁12月，公司董事王毛安因事变缘故起因，申请辞去第六届董事会董事职务，不再接受公司董事会风险节制委员会、董事会计谋委员会、董事会薪酬与查核委员会的委员职务。
除了人事务换频仍之外，蓝鲸消息记者发明，近期西部证券还调解了部门部分配置及职责，财工营业2024至2026年业务网点筹划方案也已出炉。
2月6日，西部证券审议通过了调解公司部门部分配置及职责的提案。集会会议赞成设立财产运营打点部，质押融资部改观为证券金融部，并调解财产打点部部分职责。
3月26日，西部证券审议通过了财工营业2024至2026年业务网点筹划方案的提案。集会会议赞成授权公司策划打点层在财产打点需求兴隆的、公司有区位上风的、公司网点空缺但经济发家等地域增设业务网点，或按照营业成长必要，将现有业务部进级为分公司；对持续三年吃亏且扭亏无望的分支机构或区位配置不公道的分支机构，颠末公司按照现实环境综合评估后可举办撤并。
研究所、投行营业均收罚单
值得一提的是，作为一家老牌券商，西部证券反复在合规题目上“栽跟头”。
客岁6月，因研报营业内控机制不健全、高管在营利性机构兼职，时任西部证券首席计谋与人力资源官刘庆海、人力资源部认真人赵聪、研究成长中心认真人穆启国被罚。西部证券也因此被出具警示函。
陕西证监局称，西部证券存在如下题目：一是宣布证券研究陈诉营业内控机制不健全，个体调研未推行事先审批措施，贩卖职员参加研报说明师查核，合规打点未包围专家咨询处事的首要营业环节；研报质控考核把关不严酷，部门研究陈诉存在估值猜测不公道、结论不盛大的环境。二是员工任职及代履职考查、投资及兼职举动打点、注册行使自媒体账号的内控机制不健全、打点不到位，存在聘用离任未满6个月的投资司理从事投资相干营业，高管及分支机构认真人在营利性机构兼职、持有股权投资打点类公司股权，证券说明师注册行使宣布研究概念的自媒体账号未存案，未实时报备高管职员任革职、从业职员诚信信息的环境。
投行营业上，西部证券也收到罚单。9月，因项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行营业职员查核系统不公道，内部问责不到位，且部门投行项目礼聘第三方未严酷推行合规检察。证监会对西部证券采纳责令纠正法子，并对分担投行营业的范江峰、投行华南总部认真人李锋出具警示函。
之后，西部证券又因一篇研报“翻车”。10月，西部证券宣布题为《本钱为盾，技能为矛，剑指环球汽车率领者》的研报，将比亚迪瞻仰U8与T-90主战坦克举办比拟，激发网友热议。
彼时，西部证券相干人士曾对蓝鲸消息记者回应称，该陈诉并非演习生所写，将比亚迪瞻仰U8与主战坦克举办比拟受到了相干宣传的影响。
据悉，该陈诉签名的说明师为雒雅梅。客岁6月，该说明师因陈诉题目被陕西证监局出具警示函。据陕西证监局，经查，由许光耀、雒雅梅、杨敬梅签名建造的相干证券研究陈诉存在研究要领不盛大、部门假设缺乏公道论证、部门结论依据不充实等题目，因此对上述几位说明师采纳出具警示函的行政禁锢法子，并记入证券期货市场诚信档案。
业绩方面，西部证券2023年度业绩预报表现，制止2023年12月31日，公司估量归属于上市公司股东的净利润为90800.80万元至110539.39万元，同比增添112.12%至158.23%；扣非净利润为89894.96万元至109633.54万元，同比增添116.70%至164.28%。陈诉期内，公司自营投资营业收益增幅较大，公允代价变换收益同比扭亏转盈。