银河证券被出具警示函，因开展场外期权及股票质押业务不审慎等原因

　　红星成本局4月16日动静，今天，北京证监局通告，对中国银河证券股份有限公司（601881.SH;06881.HK）采纳出具警示函行政禁锢法子。

　　经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押营业不盛大，对从业职员及其夫妇、好坏相关人投资举动监控不到位的环境，反应出公司未能有用实验合规打点，违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐(2020年修订)》第三条的划定。

　　北京证监局指出，银河证券应引觉得戒，当真查找和整改题目，成立健全内部节制制度，增强对营业和职员打点，切实晋升合规打点程度。

　　制止4月16日收盘，银河证券A股跌2.04%，报11.04元/股，最新市值1207.2亿元。

　　红星消息记者 蒋紫雯