光大证券收警示函 持续督导纳芯微帝科股份存4宗违规

中国经济网北京6月7日讯 中国证监会网站昨日发布的江苏证监局关于对光大证券(601788)股份有限公司采纳出具警示函法子的抉择表现，经查，光大证券股份有限公司作为苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称纳芯微）和无锡帝科电子原料股份有限公司（以下简称帝科股份）首发上市保荐机构，在一连督导进程中存在违规气象。

一是2021年11月24日，光大证券股份有限公司出具的《光大证券股份有限公司关于无锡帝科电子原料股份有限公司2021年一连督导事变现场搜查陈诉》称帝科股份已披露的通告与现实环境同等，但帝科股份《2021年限定性股票鼓励打算（草案）》中股票鼓励授予工具的通告内容与现实环境不符。二是2022年8月23日，光大证券股份有限公司出具的《光大证券股份有限公司关于无锡帝科电子原料股份有限公司2022年半年度一连督导跟踪陈诉》称帝科股份内部制度的成立与执行不存在题目，但帝科股份《2022年度内部节制自我评价陈诉》称其财政陈诉内部节制存在缺陷，相干事项首要齐集产生在2022年上半年度。三是2022年8月26日，光大证券股份有限公司出具的《光大证券股份有限公司关于苏州纳芯微电子股份有限公司2022年半年度一连督导跟踪陈诉》称纳芯微对子公司的内部节制健全并获得有用执行，与纳芯微对子公司合规性打点存在缺陷的究竟不符。四是光大证券股份有限公司在对纳芯微商誉减值测试和帝科股份职员独立性的核查中，未勤勉尽责推行盛大核查任务，核查结论不严谨。

光大证券股份有限公司未能凭证《证券刊行上市保荐营业打点步伐》（证监会令第170号）第五条、第二十八条的划定，严酷推行一连督导相干要求。按照《证券刊行上市保荐营业打点步伐》（证监会令第170号）第七十八条的划定，江苏证监局抉择对光大证券股份有限公司采纳出具警示函的行政禁锢法子。

江苏证监局要求光大证券股份有限公司于收到抉择书之日起十个事变日内，提交关于纳芯微和帝科股份一连督导环境书面声名。江苏证监局暗示，将一连存眷光大证券股份有限公司对江苏辖区内上市公司的一连督导事变环境。

以下为原文：

江苏证监局关于对光大证券股份有限公司采纳出具警示函法子的抉择

光大证券股份有限公司:

经查,你公司作为苏州纳芯微电子股份有限公司(以下简称纳芯微)和无锡帝科电子原料股份有限公司(以下简称帝科股份)首发上市保荐机构,在一连督导进程中存在以下违规气象:

一是2021年11月24日,你公司出具的《光大证券股份有限公司关于无锡帝科电子原料股份有限公司2021年一连督导事变现场搜查陈诉》称帝科股份已披露的通告与现实环境同等,但帝科股份《2021年限定性股票鼓励打算(草案)》中股票鼓励授予工具的通告内容与现实环境不符。二是2022年8月23日,你公司出具的《光大证券股份有限公司关于无锡帝科电子原料股份有限公司2022年半年度一连督导跟踪陈诉》称帝科股份内部制度的成立与执行不存在题目,但帝科股份《2022年度内部节制自我评价陈诉》称其财政陈诉内部节制存在缺陷,相干事项首要齐集产生在2022年上半年度。三是2022年8月26日,你公司出具的《光大证券股份有限公司关于苏州纳芯微电子股份有限公司2022年半年度一连督导跟踪陈诉》称纳芯微对子公司的内部节制健全并获得有用执行,与纳芯微对子公司合规性打点存在缺陷的究竟不符。四是你公司在对纳芯微商誉减值测试和帝科股份职员独立性的核查中,未勤勉尽责推行盛大核查任务,核查结论不严谨。

你公司未能凭证《证券刊行上市保荐营业打点步伐》(证监会令第170号)第五条、第二十八条的划定,严酷推行一连督导相干要求。按照《证券刊行上市保荐营业打点步伐》(证监会令第170号)第七十八条的划定,我局抉择对你公司采纳出具警示函的行政禁锢法子。

请于收到本抉择书之日起十个事变日内,向我局提交关于纳芯微和帝科股份一连督导环境书面声名。我局将一连存眷你公司对江苏辖区内上市公司的一连督导事变环境。

如对本监视打点法子不平,可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请,也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代,上述监视打点法子不断止执行。